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证监会主席易会满缺席证券基金行业文化建设动

时间:2019-11-24 13:11

  证监会微信民众号11月21日消息 证券基金行业文化建设动员大会在北京召开。中国证监会党委书记、主席易会满缺席会议,并作了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力晋升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。

  具体内容如下:

  党的十九届四中全会将“坚持跟完美繁荣发展社会主义提高文化的制度,强固全体公民团结奋斗的奇特思想基本”,作为保持和完善中国特色社会主义轨制、推动国度管理系统和治理才能古代化的重点任务之一。国务院领导同志多次就增强证券基金行业文化建设、推进行业发展作出重要批示,指出文化建设是资本市场健康发展的支柱,要常抓不懈,从小事抓起。行业文化是价值观、危险观、发展观的综合体现,必需坚持准确的发展方向,连续积淀和涵养行业生态。今年8月,证监会党委专门成破了行业文化建设工作领导小组,并印发了工作纲领,明白了行业文明建设的总体目的、工作思路、重点义务和机制保障。证监会体系和行业机构要深入学习贯彻党核心国务院决定安排和国务院引导同道主要批示精神,统一思维,凝集共识,加快建设“合规、诚信、专业、持重”的行业文化,为资本市场长期牢固健康发展供给价值引领和精力支撑。

  一、健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现

  文化是一个国家、一个民族的灵魂。一个没有文化支撑的事业是注定没有活力活力的,也是难以持续长久的。建设良好的证券基金行业文化对传承和弘扬行业精神,积淀和凝聚行业价值观,领导和引领行业高质量发展存在十分重要的意思。我国证券基金行业在从前二三十年的发展中,一路乘风破浪、砥砺前行,在实践中不断厚植发展力量和文化基因,初步形成了具备中国特色的证券基金行业文化。但整体来看,与证券基金行业范畴、资本实力、利润水等同“硬指标”的快速扩大比拟,行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后,与业务经营发展不均衡、不协调的问题比拟突出,健康的投资者文化和内部人文化缺失,制约着行业经营质量效率的全面提升。行业机构必须从策略的高度来充分意识行业文化建设的重大意义,准确掌握行业文化建设规律,坚持问题导向,补短板、强弱项,不断提升行业文化“软实力”,积极塑造健康向上的良好行业形象。

  (一)健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。文化是一个企业、一个行业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品格等各方面因素的综合表征,是支撑长期稳固健康发展的底气所在、力量之源。当前,一些行业机构对文化建设认识上有偏差,重视不够,缺乏内在自动性,存在重发展、轻质量,重业务、大风险的问题。证券基金机构必须充分认识加强企业文化建设和道德风险防范的价值意思,以良好的文化积淀护航企业规范经营,不断加强行业健康发展的韧劲和能源。

  (二)健康良好的行业文化是服务实体经济的内在请求。金融活,经济活;金融稳,经济稳。证券基金公司是直接融资的“服务商”、社会财产的“管理者”、金融翻新的“领头羊”,在服求实体经济中存在不可调换的专业上风。但也必须清醒意识到,一些行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面仍然存在偏差,有必要通过加强行业文化建设,牢固建立与实体经济共生共荣的意识,真正回归业务本源。

  (三)健康良好的行业文化是全面深入资本市场改造的重要保障。没有高品德的中介服务,就不高质量的资本市场。狠抓中介机构能力建设是全面深入资本市场改革的十二项重点改革措施之一,其余改革措施的顺利推进也离不开中介机构能力的提升。证券基金行业文化是构建资本市场良好生态的关键一环,对促进行业改革创新至关重要。要进一步强化行业文化建设的基础性、导向性作用,推进各类中介机构突出主业、突出基础、突出合规、突出创新、突出稳健,实现差异化发展和专业化经营。

  (四)健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。实际表明,金融从业人员如果没有良好的道德操守,能力越强,风险越高,破坏力越大。证券基金行业还相比年轻,长期处于市场经济最前沿,有必要通过文化建设,教育勾引从业者树立正确的价值观、利益观,固本强基、基业长青,谨守底线、远离乱象。

  二、正确把握新时代证券基金行业文化的中央理念和重要内涵

  今年7月召开的证券基金机构座谈会提出,要逐步打造“合规、诚信、专业、稳重”的行业文化。这八个字的目标既有传承也有立异,既是贯彻落实社会主义中心价值观的一定要求,也较好体现了证券基金行业特点。证监会愿与行业机构一起,充分探讨、集思广益,一直丰富和发展行业文化内涵。

  (一)合规是底线。资本市场是规矩导向的市场,法治兴,则市场兴。证券基金公司作为资本市场最重要的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持所有经营活动以合乎法律法规、监管规定为第一准则。合规经营始终是证券基金公司生存发展不可逾越的底线,这既是行业在长期经营实际中形成的教训,也是付出巨大代价换来的教训。只有依法合规经营,能力守信于客户、取信于市场、守信于社会,从而赢得良好的生存发展环境;超出规则的制约,热衷搞各种监管套利,打“擦边球”,短期内带来了超额收益,但终将搬起石头砸自己的脚,对个人、对公司、乃至对全部行业形象造成严重侵害。证券基金机构要把合规经营摆在更加突出的位置,坚持合规发明价值、合规人人有责,带头做法律规则的摇动信仰者和践行者,让合规意识融入血液,装入心头,深刻骨髓。

  (二)诚信是义务。“诚招天下客,誉从信中来”。诚信是中华民族自古以来的传统美德,诚信建设是资本市场基础制度建设的重要内容,有了信任才有资本市场的未来。资本市场的发展必须以充分的信息暴露为核心,证券中介机构诚实守信、勤奋尽责是解决公众公司和大众投资者之间信息过错称的重要制度部署,直接关联投资者合法权力和市场畸形运行。对基金公司而言,“受人之托、代人理财”是资产管理行业的实质,坚持以客户为核心,按照契约精神、履行信义责任,是发展之基。行业机构和从业人员要爱惜声誉,从日常经营管理的小事做起,从自身一言一行的小节做起,把诚信经营的品牌擦得更亮,努力打造资本市场的“百年老店”。

  (三)专业是特点。证券基金行业是门“手艺活”,专业是行业机构安身立命之本。与银行、保险比较,证券基金行业在资本实力、渠道资源方面存在较大的差距,但资本市场在金融运行中领有牵一发而动全身的作用,行业的不可替换性和独特优势就体当初专业上。证券基金行业是金融创新最活跃的范围,但当初行业竞争必定程度上存在“底线竞争”的倾向,简单打价格战,专业附加值低。长此以往,不仅损害了队伍的能力,也拉低了行业的格局,影响了行业的可持续发展能力和竞争能力,损坏了良性发展的生态。明年,证券基金行业将全方位对外开放。证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感,树立寻求“高精尖”的抱负,磨难“跟高手过招”的锐气,苦练内功,加强学习,不断提升专业水平和核心竞争力,加快建设具备寰球竞争力的国际一流古代投资(行情000900,诊股)银行和财产管理机构。

  (四)稳重是保障。“铁账、铁款、铁算盘”是从前票号传承的经营信奉和成功之道。金融是经营风险的行业,金融的本质就是要掌握好风险和收益的平衡,金融创新和业务发展必需要有边界。回忆国际投行发展变迁史,一些明星投行迅速由鼎盛走向没落,盲目扩展导致危险适度累积,或者转型翻新与风险操纵失衡,是重要起因。我国证券行业也曾经历过三年综合管理的欢欣鼓舞,付出了学费,就要真正从这些案例中汲取教训,得到成长。当前,寰球经济金融局势日趋严格复杂,打好金融风险防控的攻坚战和速决战,是证券基金行业必须超越的关口。要坚持稳中求进,把稳健作为行业的经营底色和赫然特质,始终坚持资本慎重,流动性充分,业务发展与治理能力相匹配。

  三、加强证券基金行业文化建设的路线图和重点举动

  根据证券基金行业文化建设工作纲要,2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期,争取通过两到三年的努力,全面形成规范配套、有效适用的行业文化系统,行业形象和社会声誉大幅改进,确破行业文化在全社会文化和道德建设的引领地位,为行业长远发展奠定坚实的基础。在这个基础上,证监会提出了分阶段的发展目标和路线图。一是2019年8月至12月为宣传倡导期,这个阶段主要责任包括:发布行业文化建设工作纲要、提出行业文化建设提倡书、召开行业动员部署会、典型案例宣传警示等。二是2020年为试点落地期,这个阶段重要是发展典型标杆评比、优化分类评估标准、完善诚信体系建设等。三是2021年为全面推进期,这个阶段要基础建成与业务发展相适应的行业文化制度机制跟生态体系。2022年当前,始终强化、坚固行业文化建设成果,持续推动行业文化建设。证券基金经营机构、行业自律组织和监管机构都要清楚目标、压实任务、挂图作战,将相关工作恳求不折不扣落实到位。

  (一)进一步强化党的领导与公司管理的有机联合

  坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”,是我国国有企业的独特优势。坚持党对国有企业的领导是重大政治准则,必须一以贯之;建立现代企业制度是国有企业改革的方向,也必须一以贯之。我国国有企业的经营实践充分证明,加强党的领导与完善公司治理在目标上是一致的,在功效上是互补的。证券基金经营机构大部门是国有企业,必须充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势,党委、董事会、监事会、管理层要各尽其责,归位尽责,探索形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局。国有证券基金机构要努力成为加强行业文化建设、防范道德风险的“排头兵”,发挥好引领、示范和带动作用。民营证券基金机构也要按照中央有关加强民营企业党建的要求,充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用,积极摸索既符合证券基金行业特色,又适应民营企业党建和公司治理要求的文化建设之路。

  (二)掌握好行业文化建设的实现途径和要害环节

  罗马不是一天建成的,加强证券基金行业文化建设不“捷径”可走,要遵照文化形成的个别法令和内在逻辑,有序推进。首先要建制度。加强文化建设必须制度先行。要将文化建设的基本要求制度化、标准化,嵌入到证券基金机构业务流程、内部控制、合规管理之中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。而后是养生态。通过制度履行,增进认知认同,使文化建设与公司经营、个人执业行为相融相通,为文化建设发现良好的内外部环境和市场生态。最后才华构成文化。使行业的价值追求、经营理念、行动尺度变为一种习惯,成为从业职员的心田觉醒和自发举措,成为行业的鲜亮标识和独特气质,最终造成普遍的、自发的价值认同和文化积淀。

  同时,与其余行业相比,证券基金行业周期性强,人员流动性大、归属感弱、价值取向更加多元。这就需要在文化建设中充分考虑行业特点,坚持问题导向,有的放矢。尤其要抓好三个关键环节:一是抓考核激励。行业机构要切实转变简略以事迹为导向的经营理念,构建激励与束缚相容、长期与短期兼顾的制度机制,器重有效激励与问责监督相同一,采用适度拉长考核周期、薪酬递延发放、员工持股盘算等措施,建立长周期的考核评价体系和收入调配机制,更明显传导行业文化和价值追求,避免鼓励扭曲、行为失范。二是抓选人用人。文化建设是做人的工作,抓好文化建设,根本也在人。要树立科学的选人用人标准,坚持品学兼优、以德为先,重点把好证券基金机构董监高人员的任职资历关,真正培养和锻炼一批道德操守过硬、作风优良、业务粗通的高素质金融人才。三是抓职业操守。重视精神引领和文化引导,突出加大职业道德教育在员工培训、从业资格考试和高管任职资格评定中的权重,把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入到行业从业人员管理的全过程,筑牢珍重职业荣誉、遵守职业道德的思维防线。

  (三)抓两头、带旁边,打造健康的行业生态

  证券基金行业机构众多、类型多样、情况各异,行业文化建设要抓到位、见实效,必须突出分类施策、分类指导,抓好典型示范和落伍惩戒,带动行业生态的根本好转。证券业协会、基金业协会在这方面要踊跃主动作为,充散发挥组织、和谐、自律、宣传作用。一是要抓典型、树标杆。要加大先进典范的评比、宣传,发挥榜样的力量,行业协会将在全行业组织评选优良单位和精良从业人员,让道德榜样、行业模范站出来、立起来,形成颇具含金量的行业文化名誉名称,让获得荣誉名称的机构和人员在政策上受优待、精神上受尊重,形成人人争当先进、荣誉创造价值的气氛。二是要抓制度、立标准。要形成并推广行业最佳实践,在当真总结好教训好做法的基础上,提炼并固化成为可复制、可推广的文化建设模式,让行业机构在对标中找差距、补短板、明方向。三是要抓后进、严惩戒。要发挥自律办法在惩戒守法违规、督促正当从业方面的引诱和震慑作用,严肃通报处理一批市场影响恶劣、重大损害行业形象的反面典型,让违法失信的公司和人员“曝曝光”“露露脸”,强化警示教导。通过两手抓、两手硬,促进形成“落后赶先进、旁边争先进、进步更前进”的良好行业生态。

  (四)以监管导向加速行业文化造成

  行业文化建设应以行业为主,强化自治、自律作用,监管部分要加强政策领导,完善制度机制,形成奖优罚劣的良好氛围。一是要凸起社会义务导向。各证券基金机构要自发践行社会责任,在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教诲保护等方面加大资源投入和工作力度,做有担当、有格局、令人尊敬的企业,塑造良好行业形象。针对广大中小微企业融资难、融资贵的痛点问题,行业机构要充分施展贴近实体、贴近投资者的优势,深耕细作,发展一批专业的普惠金融服务机构,成立专门的普惠金融局部,供应高品质的专业服务。二是要与监管分类挂钩。履行差别化的资格准入,为踊跃服务国家策略、实施社会责任、满足大众金融须要的行业机构留足空间,给予政策扶持。完善证券基金机构分类评估政策体制,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标,强化综合考核,发挥好差异化监管的导向作用。三是要强化监管硬约束。加大对文化建设薄弱、内部控制生效公司的日常监督检查,对部分道德风险多发、行业反映强烈、社会影响恶劣的机构和人员发展专项检讨。对严格背离行业文化精神的遵法违规举动“出重拳”“下狠手”,严字当头,落实“双罚”与“终生追责”,将重大影响行业声誉形象的“害群之马”及时清理出行业。

  四、坚持用迷信的方法全面提升证券基金行业文化建设水平

  文化建设是关系证券基金行业健康发展和核心竞争力提升的基础工程。需要统筹各个方面、各个品位、各个因素,凝聚共鸣,聚合力量,突出系统性、整体性和协同性,强化对行业经营管理的全方位贯穿、深档次融入,在常抓与抓长高下功夫,在落细、落小、落实高低工夫。

  (一)行业文化建设要落地有声。文化建设不是一件“虚事”,要坚持虚功实做,在行为上见真章、求实效,决不能简单地喊几句响亮的口号、出多少本丢脸的杂志、搞几次热闹的运动。各行业机构要在战略层面抓好协同,在业务层面抓好融合,在执行层面抓好落实,要结合公司实际,抓多少件实切切实的事,抓出声势、抓出功能。文化建设的后果要体现在经受利益引导时仍旧坚守职业道德底线,体现在身处浮躁的市场竞争中仍然坚持专业主义精神,体现在阅历高速发展时依然保持应有定力和苏醒头脑。

  (二)行业文化建设要形成特色。行业文化建设不能“四处出击”,要抓纲带目,以点带面,以品牌名目带动公司文化建设全局。一个公司的文化品牌的形成,要坚持遵守一般法则和体现企业特色相结合,要能够最大限度地体现全部员工的共同价值追求,要可能成为引领公司创新发展的精神力量,要真正把文化品牌的影响力转换为公司的竞争优势。这样的公司文化才是有生命力的,也才干真正形成理念认同、价值认同和文化认同。假如每家机构都能形成一个有特色、叫得响的文化品牌,行业文化建设就会显现出百花齐放、郁郁葱葱的可喜局面。

  (三)行业文化建设要发挥各方协力。“众人拾柴火焰高”。行业文化建设是资本市场各加入方的共同责任,要充足发挥自治、自律、监管等三方合力,内生能源与外部压力有机结合,共同建设行业文化,筑牢防范道德风险的篱笆。证券基金机构以及上级单位作为第一责任人,要切实担负建设行业文化、防备道德风险、实行社会任务的主体责任。行业机构上级单位还要承担推动督导职能,明确时间表、任务书,树立严厉的内部考察机制。对推动不力、督导不到位的,监管部门要进行阶段性约谈。自律组织作为行业联协力气,代表行业共同好处,要充披发挥组织、协调、自律、宣扬作用。监管部门作为“底线防守”力量,要做好制度设计与履行监视,奖优惩劣,树正气、扬新风,持续传染行业环境。

  (四)行业文化建设要久久为功。文化建设是一项不容易“出政绩”的基础工程,必须要真认同、下苦功,真抓实干、持续使劲。当前在文化建设方面投点成本、花点心理,可能不会立即对公司业绩带来改观,甚至必定程度上还会加大支出,但这项花费是必要的,严格说是在补历史“欠账”。文化建设功在当下、利在深远,抓实了,就是生产力;抓细了,就是凝聚力;抓强了,就是战斗力。文化的反哺作用是“润物细无声”的,只有坚定不移抓下去,必将给行业以久长丰盛的回报。

  这次发动大会只是证券基金行业文化建设一个新的起点,证券基金机构、自律组织、监管部门要认真学习贯彻党中心国务院加强文化建设的决议部署,戮力同心,携手并进,尽力开创证券基金行业文化建设新格式,用文化的气力引领方向、促进发展、塑造形象,为建设规范、透明、开放、有活气、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支持。

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